四维图新(002405)股东弃购富国ETF,科大讯飞(002230)、视觉中国(000681)、海能达(002583)咋办?涉及广发富国鹏华国联安基金  新浪挖掘基  上周,新浪挖掘基报道了监管层对换购ETF进行窗口指导,以及“ETF换购前世今生:7年前就有,股民基民落泪买单!监管曾还基民公道”相关文章。有基金公司人士表示,公司业务部门的确收到了上述窗口指导意见。即明确上市公司大股东或高管换购规模不得超过该成份股在指数中的权重,同时换购要遵守上市公司股东减持的相关规定。  窗口指导立竿见影,四维图新11月4日公告,股东放弃换购ETF。而10月以来,至少有8家公司股东拟换购,涉及广发基金、富国基金、鹏华基金、国联安基金等旗下产品。除了上述四维图新外,其他七家上市公司暂无公告是否放弃换购。后续这七家公司是否会放弃换购ETF呢?新浪挖掘基将持续关注。窗口指导后首例:  四维图新股东放弃换购富国ETF  11月4日晚间,四维图新公告称,副董事长孙玉国,董事、总经理程鹏原计划换购富国科技50ETF,但是由于其他原因孙玉国、程鹏决定放弃。  公司副董事长孙玉国原拟以其持有的公司股份不超过93万股,董事、总经理程鹏拟以其持有的公司股份不超过105万股参与富国中证科技50策略ETF的份额认购。  公司收到通知,由于其他原因孙玉国、程鹏决定放弃以持有的公司股份参与认购基金份额,尚未参与认购的基金份额在认购期间内将不再认购。截至本公告披露日,孙玉国、程鹏尚未参与认购基金份额。  网宿科技股东拟换购富国科技50ETF约合2.35亿元  
ETF成立规模需要至少80亿元才符合要求  网宿科技(300017)公告称,公司于2019年10月17日收到公司持股5%以上股东、董事长、总经理刘成彦先生发来的《关于拟以持有的公司股份参与认购基金份额的告知函》,刘成彦拟以其持有的公司股份不超过2,400万股参与富国中证科技50策略ETF的份额认购。  网宿科技的2400万股,根据近日股价简单计算,换购额约2.35亿元。而网宿科技占富国科技50ETF权重为2.97%,倒推来说,要符合监管层窗口指导意见,富国科技50ETF的募集金额要超过80亿元——这非常难,今年仅有3只ETF发行份额超过80亿。  海能达股东拟换购富国科技50ETF约合4600万元  
ETF成立规模需要至少20亿元才符合要求  10月12日,海能达也发布公告称,公司董事蒋叶林、曾华、武美三人分别拟以其持有的部分公司股份参与富国科技50ETF的份额认购。上述基金份额认购为股票定向换购,未直接参与集中竞价交易。上述三人计划用于认购的股票数量分别不超过75万股、300万股、140万股。根据近日股价简单计算,换购金额大约为4600万。  海能达在中证500指数权重为2.26%,即若按照监管窗口指导意见,富国科技50ETF成立规模需要达到20亿元。  科大讯飞高管换购国联安沪深300ETF约合3.69亿元  
ETF成立规模需要至少92亿元才符合要求  科大讯飞10月7日晚间公告,公司董事、高管陈涛、吴晓如、胡郁、聂小林、江涛、杜兰、张少兵拟参与国联安沪深300ETF网下股票认购,计划用于认购的股票数量合计为1229万股。此次基金份额认购为股票定向换购,不影响二级市场的集合竞价交易。  按当日收盘价,合计约3.69亿元。若按照监管窗口指导意见,不超过所占权重,则国联安沪深300ETF成立规模需要至少92亿元。  节能风电股东拟换购鹏华中证500ETF约合1亿元  成立规模需要超过1000亿元才能符合窗口指导要求  10月17日,节能风电(601016)公布,截至公告日,国开金融有限责任公司持有公司无限售流通股份约3.0405亿股,占公司股份总数的7.32%。上述股份来源于公司首次公开发行股票并上市前取得的股份及发行上市后以资本公积金转增股本方式取得的股份。  国开金融拟于公告披露之日起15个交易日后的六个月内将持有的节能风电股份认购鹏华中证500ETF份额,拟认购不超过4155.56万股A股股票价值对应的基金份额。  按当日收盘价,合计约1.06亿元。节能风电在中证500权重为0.11%,若按照监管窗口指导意见,不超过所占权重,鹏华中证500ETF成立规模需要超过1000亿元。  高新兴实控人拟换购广发粤港澳大湾区创新ETF约合1.1亿元  
ETF成立规模达到687亿元才能符合监管要求  10月15日,高新兴(300098)公告,控股股东、实际控制人刘双广先生拟以其持有的不超过1755万股公司A股股份参与认购大湾区创新ETF,拟认购不超过1755万股公司A股股份价值对应的基金份额。  按当日收盘价计算,约合1.1亿元。高新兴在湾创100指数权重占0.16%,若按照监管窗口指导意见,不超过所占权重,广发粤港澳大湾区创新ETF成立规模需要达到687亿元。  安迪苏股东中国蓝星拟换购国联安300ETF约合2.76亿元  
ETF成立规模达到1380亿元才能符合监管要求  10月29日公告,公司控股股东中国蓝星拟15个交易日后的六个月内将持有的本公司股份换购国联安沪深300交易型开放式指数证券投资基金份额,拟认购不超过2681万股股票价值对应的基金份额。  按当日收盘价约合2.76亿元。若按照监管窗口指导意见,不超过所占权重,国联安沪深300ETF成立规模需要达到1380亿元。  视觉中国控股股东拟换购鹏华500ETF约合3000万元  
ETF成立规模达到137亿元才能符合监管要求  10月25日视觉中国公告,控股股东、实际控制人陈智华拟将其持有的公司股票不超过1,000,000股直接换购鹏华中证500ETF的基金份额,换购后持有公司股票不低于13,830,762股,占公司总股本的1.97%;  高玮拟将其持有的公司股票不超过500,000股直接换购鹏华中证500ETF的基金份额,换购后持有公司股票不低于2,557,855股,占公司总股本的0.37%。  上述二人合计拟换购不超过150万股股票价值对应的基金份额。  按照当日收盘价,约合3000万元。  视觉中国在中证500指数权重为0.22%,若按照监管窗口指导意见,不超过所占权重,鹏华500ETF发行规模需要达到137亿元。  附今年以来发行规模居前的指数基金:

财联社(上海,记者
韩理)讯,11月5日,四维图新发布公告称,由于其他原因,公司副董事长孙玉国以及董事、总经理程鹏决定放弃以其持有的公司股份参与认购富国中证科技50策略ETF份额,尚未参与认购的基金份额在认购期间内将不再认购。这是自监管部门对上市公司股份换购ETF作出窗口指导后,首现上市公司股东放弃ETF换购的案例。此前,财联社记者从公募基金业内证实,针对上市公司股东超额换购ETF引发的问题,监管部门要求除遵守上市公司股东减持的相关规定外,换购的规模不得超过该成分股在指数中的权重。四维图新曾在10月22日披露了孙玉国拟以其持有的公司股份不超过93万股,程鹏拟以其持有的公司股份不超过105万股参与富国中证科技50策略ETF的份额认购。公告中还表示,拟认购基金份额的目的是为了丰富投资组合,优化资产配置。不过就在监管消息出来后不久,四维图新就发布了股东放弃认购的公告。在该公告中,还同时发布了程鹏的减持情况预披露。程鹏因个人资金需求欲从二级市场减持。根据公告,程鹏计划在公告发布日起15个交易日后的六个月内,通过集中竞价的方式减持105万股,该数值与上述拟参与ETF基金认购的股数相同。Wind“中证科技50的成分及权重”显示,四维图新占中证科技50的权重比为1.22%。根据四维图新10月22日的公告,孙玉国和程鹏认购的基金份额为股票定向换购,合计规模为2800万元。据此推算,如果需要满足监管要求,富国中证科技50策略ETF的募集规模需要达到约23亿元。值得注意的是,富国基金已于10月19日宣布该基金发行延期,该基金于10
月15日开始募集,认购截止日从原定的2019
年11月6日延期至11月8日。除四维图新,海能达和网宿科技也曾相继发布公告称,各自公司的股东拟以持有公司的股份参与认购富国中证科技50ETF基金。

证券时报记者李树超  上市公司股东频频换购股票交易型开放式指数基金的现象迎来变数。11月4日,北京四维图新(002405)科技股份有限公司发布公告称,公司股东拟放弃认购富国中证科技50策略ETF,这是在监管层对换购ETF进行窗口指导、规范超额换购行为后,行业首现弃购股票ETF的现象。  四维图新股东  放弃换购ETF份额  近日,四维图新发布公告称,该公司收到通知,由于其他原因,四维图新副董事长孙玉国和董事、总经理程鹏决定放弃以持有的公司股份参与认购基金份额,尚未参与认购的基金份额在认购期间内将不再认购。  公开资料显示,在今年10月22日,四维图新曾披露公告,四维图新副董事长孙玉国拟以其持有的公司股份不超过93万股,董事、总经理程鹏拟以其持有的公司股份不超过105万股参与富国中证科技50策略ETF的份额认购,即网下股票认购方式。  按照公告日的收盘价14.45元/股计算,四维图新副董事长孙玉国和公司董事、总经理程鹏拟换购的金额分别为1343.85万元和1517.25万元,合计换购金额为2861.1万元。  按照富国中证科技50策略ETF跟踪指数中证科技50策略指数看,四维图新占指数权重约为1.3%,按照科技类爆款基金平均首募10亿元的规模计算,四维图新的股东可以换购的金额上限为1300万元左右,四维图新两位股东拟换购金额均超过了这一上限。  富国中证科技50策略ETF已经于今年10月15日开始募集,原定认购截止日为2019年11月6日。但在今年10月19日,富国基金发布了基金延长募集期的公告称,为充分满足投资者的投资需求,根据中国证监会有关规定以及基金合同、招募说明书等文件相关规定,决定将基金募集期延长至11月8日。  规范超额换购  有利ETF长远发展  近年来,随着股票ETF交易工具价值的凸显,该类型基金规模不断攀升,越来越多的上市公司股东加入到以持有股份换购股票ETF份额的潮流之中,部分上市公司股东曾出现超比例换购的现象。  据证券时报记者此前获悉,监管层针对换购ETF开展了窗口指导,对超额换购的行为予以规范,要求换购规模不得超过该成份股在指数中的权重,并要求上市公司股东遵守股东减持的相关规定。  四维图新弃购股票ETF的现象,则是该项窗口指导后,首次出现上市公司股东主动放弃认购。  北京一位大型公募市场部人士对此表示,由于股票ETF产品波动大、产品同质化严重,该类型产品的首发本来就不是很容易,对超额换购做出规范,短期内可能会让该类型产品发行困难。但从长远看,换购的资金成立不久也会离开,超额换购还会导致基金被动卖出超比例个股,导致相关标的股票价格大幅波动,并不利于该产品的长远发展。  事实上,除了四维图新外,网宿科技(300017)、海能达(002583)的公司股东也于近期发布过换购股票ETF的公告。  今年10月17日,网宿科技发布公告称,公司股东、董事长、总经理刘成彦发来《关于拟以持有的公司股份参与认购基金份额的告知函》,刘成彦拟以其持有的公司股份不超过2400万股参与富国中证科技50策略ETF的份额认购。  更早的10月11日,上市公司海能达也接到公司董事蒋叶林、曾华、武美分别签署的《关于拟以持有的本公司股份参与认购基金份额的告知函》,三位上市公司股东拟分别以其持有的不超过75万股、300万股、140万股参与富国中证科技50策略ETF的份额认购。  按照上市公司公告当天的收盘价计算,网宿科技、海能达公司股东换购金额上限分别为2.41亿元、5170.6万元,若富国中证科技50策略ETF首募规模不够大,上述上市公司股东皆可能会超过公司在中证科技50策略指数中的权重。  北京一家大型公募基金经理表示,目前上市公司股东减持的方式主要有二级市场减持、大宗减持、可交换债、股权质押等。对比来看,股票换购ETF减持具备冲击小、流程简单、税收优惠等优势。在信息披露方面,股东在股票换购ETF之前需披露,但股东将持有的ETF变现时不需要披露,这让越来越多上市公司股东更加青睐股票换购ETF方式。  该基金经理称:“监管层对超额换购的行为予以规范,可能将让今年以来愈演愈烈的换购ETF现象有所降温。”

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